“据金融协会(深圳,记者秦泽军)报道,金龙的公告仅在上海智开的少数派行动向金龙提起诉讼四天后回答了三个问题。
9月14日晚,金龙有限公司对“中小股东撤销上海智凯撤销公司高管职务”的请愿书作了三点答复,包括对投资公司股东资格的控制,股东权利和正确的罢免程序
同时,金龙股份宣布上海已对中山证券股份有限公司提起诉讼,决定驳回法律纠纷,由于金龙股份参与诉讼有利于调查,因此金龙股份将请求南山法院作为第三人加入本案。D.
就在四天前,即9月10日,金龙发布公告称,他最近已收到其控股子公司中山证券的“民事诉讼”等法律文件。中山证券的股东上海致开已在法院提起诉讼。要求撤销今年8月21日被告中山证券第二次临时股东大会的所有决议。
答案1:股东大会的召开与公司的公司章程相对应
上海智开在针对金龙的“民事诉讼”中指出,金龙作为中山证券的大股东,没有达到《投资公司金龙股份有限公司股票管理规定》第11条中控制综合投资公司股东的资格,公司已将《投资公司股东管理自我检查表》提交给正在整改过程中的深圳证监局。公司不遵守中山证券《公司章程》第四十条的有关规定。
金龙股份在9月14日晚的回应公告中表示,《投资公司股权管理规定》第11条于2019年7月5日制定并实施,具有控制综合投资公司股东的资格,但金龙公司规定股份归证券公司股东所有。按照“法律不追溯”的原则和精神,股东应遵守中国证券监督管理委员会《实施事项条例》的有关规定。“过渡期”赋予股东5年过渡期。
《证券监督管理委员会有关人员回答有关《证券公司股权管理规定》的问题明确指出,《股权条例》的目的是确定投资管理的分类管理制度,以促进投资公司的发展和支持公司的差异化发展。根据《股本条例》,“如果现有综合投资公司的大股东不符合要求,则过渡期为5年。如果在截止日期后未能满足要求,则对过渡期没有影响。定期从事证券业务,但可能不会继续进行高风险交易,例如进行场外衍生品和市场期权做市,这意味着综合投资公司必须将自己转变成专业的投资公司nt公司。
金龙股份有限公司认为,向深圳证监局提交的《投资公司股本管理自我检查表》仅表示:“公司计划在报告期内变更总资产和净资产指标。如果不在规定的期限内,则过渡到相关要求的过渡期如果满足相关要求,中山证券将不再从事高风险交易,如场外衍生品和股票期权IPO,“而不是承诺相关要求如何在过渡期内满足总资产和净资产。因此,金龙股份表示:该规定和自查表格不是强制性的整改问题,金龙股份于2019年12月26日将中山证券的股权比例减至不足50%,规定没有其他事项予以纠正,并且不属于《股权条例》第二十八条和《中山证券公司章程》第四十条所规定的“尚未完成纠正的股东”。提出动议,投票,提名,提议和出售的权利。”答案2:控股股东的权力不受限制
上海智开认为,金龙股份符合“尚未完成整改的股东,未行使行使表决权,表决权,提名权,提议权和出售股东大会权的股东”的规定。
金龙回答说,自《投资公司股票管理规定》发布以来,投资公司的其他控股股东仍符合《投资公司股票管理规定》第十一条对综合投资公司控股股东的资格要求。“根据上海智开的理解和逻辑,上述证券公司的控股股东不能在股东大会上行使其提议和投票的权利,但是证券监管机构是否拥有此项控制权的相关权利?没有限制。
金龙股份也提供了一个例子:2020年5月21日,一家上市公司发行股票以收购一家证券公司的99.72%的股份,并得到中国证券监督管理委员会的无条件批准。大型证券公司。证券监督管理机构不限制您作为证券公司大股东的权利。
金龙回答说,作为《中山证券》的股东,自《证券公司股权管理规定》出台以来,金龙股份没有限制其股东权益。报告期内,中山证券召开了几次股东大会,金龙股份行使了表决权。中山证券向证券交易委员会报告了股东大会的决议,证券交易委员会从不反对金龙行使表决权。除了2020年第二次临时股东大会的决议外,上海智开没有对金龙行使行使提出异议。股东权益。
答案3:遵守高管罢免程序
今年8月21日,金龙股份有限公司发起并主持了今年中山证券第二次临时股东大会。会议通过决议,罢免林炳成,胡英禄,孙学斌,黄远华等四名董事,王天光,吴晓静,郭栋,罗勇当选为中山证券第五届董事会董事。
上海智凯在投诉中指出,中山证券2020年第二次临时会议决议产生的董事无权召集董事会或通过董事会决议。
孙学斌和黄元华已被深圳市证券监督管理委员会认定为不适当人选,并将在这种情况下予以罢免,是否符合罢免董事长林秉成,总经理胡应禄的规定?
在“民事诉讼”中,上海致开裁定,金龙参加中山证券股东大会违反了深圳证券监督管理局于6月4日发布的《中止某些公司停业和关联人权利的通知》中的“中止”规定。2020年20月20日的营业期内是否满足维持董事会和执行委员会以及董事会稳定性的要求?2020年8月19日给中山证券的函件,以确保公司业务“与”现任董事,监事和高级管理人员正常履行职责有关,并且可能不要求离职。金龙股份认为,6月2020年5月5日,深圳证监局于2020年6月5日发布了深圳证监局《关于停牌某些公司和限制关联人的通知》。主席团于2020年8月19日正式发布。根据关于行政监督措施的决定([2020]148号),取消了“在停业期间维持董事会和管理层的稳定性”的要求。当天,将对确定为不适当候选人的三名高级管理人员的正式监督措施做出决定。“明确要求”中山证券在收到决定不当候选人,董事并撤销其他领导职务的决定后的30个工作日内做出决定。”金龙还指出,深圳证监局在8月19日发布的《业务稳定函》中并未指出,不应更换不合格的高管人员。相反,现任董事,监事和高级管理人员必须“配合调查和监督。收集证据。”从“正常表现”的角度出发,“保持正常的公司规则”,即使相关人员被罢免,他们仍履行职责,与深圳证监局合作调查和收集证据,并且不会破坏公司的正常业务规则。
因此,金龙股份认为,严格按照《公司章程》和《公司议事规则》的有关规定,召开中山证券第五届董事会第四十次会议(临时)。会议的程序与会议的程序和决定相一致。有效。
几家中山证券业务已暂停
中山证券今年已连续受到处罚,这可能与债券业务失控有关。根据中国证券业协会发布的2019年投资公司排名,债券业务的成交量为中山证券?总值4.44亿元,在所有投资公司中排名第13位。市场份额从2018年的2.08%增长到2019年的2.2%。
今年8月19日,监管机构对公司的三个业务领域实施了一年的暂停:一个是暂停新资产管理产品的备案,另一个是暂停新的资本消耗业务(包括食品类股票回购),融资和融资)。需要后续投资或承销的证券交易,专有交易和承销保荐交易);第三,中止与关联方使用自有资金或资产管理基金进行的对手方交易,包括债券式回购交易。
投资公司2020年的分类评估结果显示,中山证券今年已连续3次被评级从BBB降级为2019年的CCC。